Get help with all things AML

author
0 minutes, 55 seconds Read

Der MLRO (Money Laundering Reporting Officer) ist ein benannter Beauftragter, der Offenlegungen erhält (über jeden Verdacht auf Geldwäsche oder potenzielle Geldwäsche durch eine andere Person innerhalb des Unternehmens informiert wird) und den zuständigen Behörden Offenlegungen bezüglich des Verdachts auf Geldwäsche vornimmt.

Regulierte Unternehmen haben oft einen MLRO- oder BSA-Beauftragten. Die Rolle trägt erhebliche Verantwortung und muss von einer entsprechend erfahrenen Person übernommen werden, die über ausreichende Seniorität und Autorität innerhalb des Unternehmens verfügt. Sie müssen in der Lage sein, auf alle Kundendateien und Geschäftsinformationen des Unternehmens zuzugreifen, damit sie fundierte Entscheidungen treffen können. Die MLRO muss entscheiden, ob ein Verdacht oder hinreichende Gründe für den Verdacht der Geldwäsche vorliegen und ob dieser Verdacht ordnungsgemäß offengelegt wird. In größeren regulierten Organisationen kann die MLRO ein Team von Personen haben, die mit ihnen zusammenarbeiten, aber die letztendliche Verantwortung für die Schulung zur Bekämpfung der Geldwäsche innerhalb des Unternehmens, die Entwicklung und Implementierung von AML-Systemen und -Verfahren sowie die Verwaltung von Offenlegungen liegt bei der MLRO.

Similar Posts

Schreibe einen Kommentar

Deine E-Mail-Adresse wird nicht veröffentlicht.